过去几年“一波三折”的上银基金股权结构,再次出现新“变化”、
7月25日,监管机构披露显示,上银基金管理有限公司正在申请变更持股5%以上非主要股东,对于上银基金的申请,监管机关给与了反馈,希望其进一步说明情况。
至此,过去两年刚刚变动过的上银基金股权,再次进入变动环节。
新股东有外资背景按照监管反馈意见,此次上银基金将引入至少一家外部股东,且外部股东的持股比例大于5%,小于等于49%,未来将成为上银基金的非主要股东。
该股东的出资背景或为西班牙籍外资公司。
股权受让后,上海银行仍将是上银基金的控股股东。
监管反馈给出意见根据公告,监管围绕外资股东的特点,给出了3条反馈意见:
一、请申请人补充提供本次公司股权受让方2024年经审计的合并财务报表。
二、根据申请材料,本次公司股权受让方根据西班牙法律不属于任何西班牙银行、保险或证券市场监管机构监管下的实体,无法出具主要监管部门的监管意见。一是请补充提供其管理的至少一家金融机构的经所在国家和地区证券监管机构或者有关机构出具或认证的监管意见,包括是否符合“依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构,具有完善的内部控制机制,最近3年主要监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求”的条件、是否存在“最近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录;因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年;因涉嫌重大违法违规正在被调查或者处于整改期间”等情况。二是受让方最近三年诚信合规情况的证明材料出具时间较早,如部分材料于2023年9月出具,请更新。
三、请补充提供受让方集团母公司以下材料:一是最近三年的长期信用评级为A的证明材料;二是2024年营业收入等相关情况。
两年前曾有股权变动意向上银基金是一家银行系公募基金公司,控股方为上海银行。2013年,上银基金获批时,股权结构为上海银行股份有限公司出资比例90%,中国机械工业集团有限公司出资比例10%。
2023年7月,在中国机械工业集团几度挂牌转让不成后,上海银行向中国机械工业集团有限公司购买了它持有的上银基金10%的股权。此次交易完成后,上海银行持有上银基金管理有限公司100%的股权。
由此,预计此次股权的出让方为上海银行。
另外,上银基金2023年的公告显示,该银行也曾在当年于公开市场挂牌转让上银基金20%股权,旨在优化结构、加强战略协同。
后公告显示,截至2023年7月4日公告期满,上海银行已征集到意向受让方,目前正在履行监管审批等流程。
上银基金应当一直有变更上银基金股权结构的想法。
Wind数据显示,截至2025年年中,上银基金非货规模1763.14亿元,其中98%为债券基金。
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